Neu im BrokerStar
Ab Januar 2025 enthält BrokerStar die FINMA-Reports als Standard
- ohne Zusatzkosten!
Die neusten Regulierungen der FINMA bereiten manchen Brokern Kopfzerbrechen. BrokerStar hilft aber zumindest bei der Erstellung der Berichte, die bei der FINMA einzureichen sind. Dafür wird eigens ein neuer Report geschaffen.
Wichtig ist dabei aber, dass die notwendigen Daten auch korrekt und vollständig eingepflegt sind. Welche Daten braucht es?
- Mandatsbeginn beim Kontakt erfassen
- Zuordnung Firmen- oder Privatkunde oder Co-Broker
- Beginn oder letzte Mutation bei den Policen eintragen
- Mindestens erste Prämienrechnung zu jeder aktiven Police*
- Aufgehoben bzw. sistierete Policen entsprechend markieren
- Alle Provisionen, Courtagen, Honorare ab 1.1.2024 erfassen
- Debitoren müssen à jour sein (auch offene Courtageansprüche)
- Alle Rahmenverträge abrechnen
Mit der Publikation vom 17. Dezember 2024 hat die FINMA erstmals ein Schreiben veröffentlicht, das die Detailspezifikationen für das neu einzureichende FINMA-Reporting erläutert. Mit diesem Dokument wird klarer, welche Daten erhoben werden und in welcher Ausprägung diese an die FINMA zu übermitteln sind. Des Weiteren unterstützt dieses Schreiben die zielgerichtete Entwicklung von BrokerStar hinsichtlich einer effizienten Erstellung des geforderten Reportings. Als Ihr Dienstleister ist es unser Ziel, dass Sie so einfach wie möglich die geforderten Informationen an die FINMA übermitteln können.
In diesem Sinne möchten wir Sie bereits jetzt darauf hinweisen, dass es für das vollständige Reporting unabdingbar sein wird, dass Sie als Anwenderin bzw. als Anwender die geforderten Felder in BrokerStar pflegen. Selbstverständlich werden wir Sie über die Neuerungen rund um das FINMA-Reporting weiterhin informieren, so dass Sie erstens erfahren, was in BrokerStar ergänzt wurde und Sie zweitens genügend Zeit haben, Ihre Daten zu erfassen. Selbstverständlich stehen wir Ihnen für diese neuen Funktion zur Unterstützung gerne zur Verfügung.